金年会

投資者保護問答(三)
時間:2017-06-21

 1.非法證券期貨活動由誰負責查處?

  答:根據《證券法》、《期貨交易管理條例》、《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》(國辦發〔2006〕99号)的規定,非法證券期貨活動的查處和善後處理工作按屬地原則由各省、自治區、直轄市及計劃單列市人民政府負責。涉及多個省(區、市)的,由公司注冊地的省級人民政府牽頭負責,相關省(區、市)要予以積極配合。發現涉嫌犯罪的,應及時移送公安機關立案查處,并依法追究刑事責任。

  中國證監會的職責主要是根據公安、司法機關要求,對非法證券期貨類案件從專業角度出具性質認定意見及進行案件移送等。

  2.非法證券期貨活動會給投資者帶來什麼風險?

  答:非法證券期貨活動是一種典型的涉衆型違法犯罪活動,嚴重幹擾正常的經濟金融秩序,破壞社會和諧穩定。不法分子往往使用虛假身份和虛假信息,通過誇大宣傳、承諾收益等手段,以各種形式作掩護,引誘投資者上當受騙。不法分子騙取投資者錢财後,往往立即揮霍一空,或者逃之夭夭,投資者損失難以追回。

  需要注意的是,投資者參與非法證券期貨活動不受法律保護。根據1998年國務院發布的《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》第18條規定,“因參與非法金融業務受到的損失,由參與者自行承擔”。投資者如果參與非法證券期貨活動,将面臨“責任自負,損失自擔”的結果。

  3.受到非法證券期貨活動侵害後如何處理?

  答:根據國家有關規定,非法證券期貨活動的查處和善後處理由地方人民政府負責。投資者受到非法證券期貨活動侵害後,為使不法分子及時得到查處,盡可能挽回損失,請在第一時間向當地公安機關報案,或者向當地工商部門、證券期貨監管部門反映。投資者應妥善保管好合同、彙款單、銀行流水等憑證以及通話短信記錄、交易記錄等材料,提供給地方政府有關部門,以便其查處非法證券期貨活動,維護自身合法權益。

  此外,最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監會于2008年1月2日聯合印發的《關于整治非法證券活動有關問題的通知》對非法證券活動受害人的救濟途徑作了規定,如果非法證券活動構成犯罪,被害人應當通過公安、司法機關行使追贓程序追償;如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構成犯罪,當事人符合民事訴訟法規定的起訴條件的,可以通過民事訴訟程序請求賠償。

  4.證監會對設立私募機構、發行私募産品是否設立審批?

  根據《私募投資基金監督管理辦法》的規定,設立私募基金管理機構和發行私募基金不設行政審批,允許各類發行主體在依法合規的基礎上,向累計不超過法律規定數量的投資者發行私募基金。各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定,向基金業協會履行基金管理人登記手續并申請成為基金業協會會員。報送以下基本信息:(一)工商登記和營業執照正副本複印件;(二)公司章程或者合夥協議;(三)主要股東或者合夥人名單;(四)高級管理人員的基本信息;(五)基金業協會規定的其他信息。各類私募基金募集完畢,私募基金管理人應當根據基金業協會的規定,辦理基金備案手續,報送以下基本信息:(一)主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類别;(二)基金合同、公司章程或者合夥協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的,應當報送基金招募說明書。以公司、合夥等企業形式設立的私募基金,還應當報送工商登記和營業執照正副本複印件。(三)采取委托管理方式的,應當報送委托管理協議。委托托管機構托管基金财産的,還應當報送托管協議。基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可;不作為對基金财産安全的保證。

  5.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員不得違反哪些規定?

  (1)各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定,向基金業協會申請登記。

  (2)各類私募基金募集完畢,私募基金管理人應當辦理基金備案手續。

  (3)私募基金應當向合格投資者募集,單隻私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合夥企業法》等法律規定的特定數量;

  (4)私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向合格投資者以外的單位和個人募集資金,不得通過報刊、電台、電視、互聯網等公衆傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對象宣傳推介;

  (5)私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益;

  (6)私募基金管理人自行銷售基金的,應當采取問卷調查等方式,對投資者的風險識别能力和風險承擔能力進行評估,由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當制作風險揭示書,由投資者簽字确認。

  (7)私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金,應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級,向風險識别能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

  (8)私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務,不得将其固有财産或者他人财産混同于基金财産從事投資活動;不得不公平地對待其管理的不同基金财産;不得利用基金财産或者職務之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送;不得侵占、挪用基金财産;不得洩露因職務便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;不得玩忽職守,不按照規定履行職責;不得從事内幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動。

  (9)私募基金管理人、私募基金托管人不得隐瞞或則提供虛假信息。

  (10)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

  6.最近因參與一家機構的非法現貨白銀交易損失慘重,到當地公安機關報案時,對方說先提供該機構涉嫌從事非法期貨活動的性質認定材料後才能立案,請問我個人可以申請對該機構進行性質認定嗎?

  答:該公安機關的上述說法并不妥當。根據相關規定,非法證券期貨活動的查處和善後處理工作按屬地原則由各省、自治區、直轄市及計劃單列市人民政府負責。非法證券期貨活動是否涉嫌犯罪,由公安機關、司法機關依法認定。公安機關、司法機關認為需要有關行政主管機關提出專業認定意見的,可以提請證監會及其派出機構出具認定意見,作為辦案參考。證監會及其派出機構根據公安機關、司法機關或其他有關行政執法部門的要求,依法對正在立案偵查、調查或審理的特定證券期貨涉嫌犯罪案件或行政違法案件進行性質認定。

  根據《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防範金融風險的決定》(國發〔2011〕38号)的規定,除國務院或國務院金融管理部門批準設立的從事金融産品交易的交易場所外,其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責監管,并切實做好統計監視、違規處理和風險處置工作。根據《國務院關于同意建立清理整頓各類交易場所部際聯席會議制度的批複》(國函〔2012〕3号)的規定,省級人民政府、公安機關、司法機關及有關部門對涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質認定存疑的,可提交聯席會議認定,由證監會在征求相關成員單位意見的基礎上依法出具認定意見。

  投資者在遭遇非法證券期貨活動或對各類地方交易場所交易性質存疑時,應及時向公安機關報案或向地方政府有關部門舉報,并妥善保存有關證據材料,以免造成損失。

  7.最近頻繁接到電話,對方向我推薦能捕捉“黑馬股”的軟件,我能購買嗎?

  答:根據國家規定,隻有經中國證監會許可、取得證券投資咨詢業務資格的證券公司和證券投資咨詢機構,才可以向投資者銷售“薦股軟件”。投資者可以去中國證監會網站(www.csrc.gov.cn)首頁“機構名錄”欄目、中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)首頁“信息公示”欄目,查詢核實向您銷售“薦股軟件”的,是不是合法的證券經營機構。投資者在收到此類電話時,應當先對軟件和推薦機構進行必要了解後,謹慎購買。

  此外,“薦股軟件”是提供證券投資咨詢服務的一種方式,可以提供一些咨詢信息或投資建議,供您投資決策時參考,不可能捕捉到所謂“黑馬股”,更不能保證您隻賺不賠。如果有人向您宣傳,說他的“薦股軟件”能捕捉“黑馬股”,保證您用了以後一定能賺錢,那是在“忽悠”您,請您千萬不要上當受騙。

  8.我從未在某證券公司開過戶,但最近接到自稱是該公司客服人員的電話,鼓動我在該公司開戶,并提供推薦股票等服務,我能相信該客服人員嗎?

  答:根據相關法律規定,證券經紀業務作為證券業務之一,隻能由經我會批準設立的證券公司專營,證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證券。證券公司從事經紀業務時,不得接受客戶的全權委托,不得以任何方式對客戶收益作出承諾。

  投資者接到此類電話時,可以登錄中國證監會網站(www.csrc.gov.cn)或中國證券業協會(www.sac.net)、中國期貨業協會(www.cfachina.org)網站對該公司和客服人員進行資質查詢,以免被不法分子誘騙,造成不必要的損失。

  9.最近經常看到提供炒股或炒期貨資金的配資廣告,聲稱投入1萬元便可使用5-10萬元進行股票投資或期貨交易,做到以小資金獲取大收益,我能參與麼?

  答:根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》的規定,證券公司經中國證監會批準後方可經營融資融券業務;按照中國證監會規定,期貨公司及其從業人員不得從事配資業務,也不得以任何方式參與配資業務。

  股票和期貨是高風險金融産品,投資者進行股票投資或期貨交易,應當通過依法設立的證券公司或期貨公司進行。投資者務必保持理性心态,增加風險防範意識,始終将風險控制在自己可承受範圍内,慎重參與社會上的配資業務,以免上當受騙或造成自己難以承受的損失。

  10.我想做些股票或期貨方面的投資,應該通過哪些機構去做?可以從什麼渠道了解這些機構不是騙子公司?

  答:投資者如果想要進行股票或期貨投資,應當選擇合法的證券公司或期貨公司,在進行必要的風險評估後,選擇适合自己的投資項目或投資品種。有關這些合法的證券公司或期貨公司的信息,投資者可以登錄中國證監會網站(www.csrc.gov.cn)或中國證券業協會(www.sac.net)、中國期貨業協會(www.cfachina.org)網站進行資質查詢。其中,中國證券業協會和中國期貨業協會網站對合法機構的信息公示中,還會對公司的官方網站進行列示,投資者在下載交易軟件或浏覽合法機構的網頁信息時,也應當通過登錄官方網站進行,以防被釣魚網站或其他非法網站造成信息洩露、密碼盜取、上當受騙等損失。

 


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